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证监会公布首批证券看Av免费毛片手机播放白名单 倒逼行业合规高质发展

2021-06-07 15:07:01    来源:国际金融报

“白名单是基于看Av免费毛片手机播放治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强看Av免费毛片手机播放治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展。”

近日,证监会公布首批证券看Av免费毛片手机播放白名单,中信证券等29家证券看Av免费毛片手机播放拿到“入场券”,引发持续热议。

规模大小、行业评级并不是此次入选白名单的决定因素,部分知名大型券商或因近期风控不合要求未能入选,部分规模较小但合规风控良好的券商亦有入围。白名单出炉后迅速在行业刷屏,逾20家券商非银分析师扎堆分析解读。

根据监管要求,开展创新试点业务的看Av免费毛片手机播放须从白名单中产生。分析人士预计,白名单对可以看片的网站投顾业务申请或影响不大。而白名单自此进入历史舞台,将直接促使各家券商更加注重提升合规风控水平,这也与注册制背景之下对券商风控要求提高相契合,长期将促进证券行业高质量发展。

首批29家获入场券

据了解,证监会公布的首批证券看Av免费毛片手机播放白名单,主要针对证券看Av免费毛片手机播放合规风控情况。首批入选券商家数为29家,头部及中小券商皆有入围。

对于入选白名单的券商而言,主要可以享受部分业务手续简化的权利,还有简化部分监管意见书出具流程,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。这意味着进入白名单的券商在上市和融资方面将更加快速便利。

对于这一券商分类评价的进阶版,大型券商基本入选。但记者注意到,海通证券、广发证券等知名券商未出现在“白名单”上,业界认为多是由于近年来频频涉及业务违规受处罚所致。

中信建投证券分析师赵然认为,证券看Av免费毛片手机播放白名单的设置,体现了证监会“不干预”的理念,有利于加强在线观看无码AV网址在资源配置中的决定性作用,实现分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券看Av免费毛片手机播放创新发展打开空间。

国泰君安证券非银分析师刘欣琦表示,进入白名单的券商,将会在业务流程、监督管理方面获得诸多便利,将降低证券看Av免费毛片手机播放报送成本,提高与监管机构沟通效能,促进行业机构更好发展。

规模大小、行业评级均不是此次白名单的决定因素,部分规模较小但合规风控良好的券商亦有入围。2020年获得AA评级的15家券商有14家入选;32家获得A评级的券商有12家入选;其余入选的3家券商也获得BBB评级。

可以看片的网站投顾影响或有限

后续证监会将根据证券看Av免费毛片手机播放合规风控情况对白名单持续动态调整,逐月公布名单,将符合条件的看Av免费毛片手机播放及时纳入,不符合条件的看Av免费毛片手机播放及时调出。这意味着,已经拿到“入场券”的券商并非高枕无忧,未进入白名单的依然还有机会入围。

至于白名单与分类评价的区别,华西证券非银分析师认为,二者相关度较高,但又有差异,白名单更注重看Av免费毛片手机播放治理与合规风控,同时更加及时反映风险事件。同时,二者更新频率不同,分类评价为年度评选,白名单为月度更新。

其中,令行业较为热议的一点是,根据监管要求,开展创新试点业务的看Av免费毛片手机播放须从白名单中产生。白名单之外的券商发展,是否会受到影响?

可以看片的网站投顾业务作为券商一项创新试点业务,首批试点资格开放给7家券商:国泰君安、申万宏源、中金看Av免费毛片手机播放、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券。除了国联证券,其余券商均在此次白名单之列。

目前第二批可以看片的网站投顾资格申请也已进入答辩阶段。据不完全统计,首批入选白名单的29家券商中,申请第二批投顾试点的券商至少有7家,包括中信证券、招商证券、国信证券、光大证券、安信证券、国金证券、平安证券。

粤开证券研究院副院长康崇利在接受《国际金融报》记者采访时表示,白名单对可以看片的网站投顾业务申请预计影响不大。其一,目前第二批申请可以看片的网站投顾试点的券商正在答辩进行中,已有数十家券商启动申请流程,由于部分券商可以看片的网站投顾业务申请较早,对新规适用性还有待明确。其二,可以看片的网站投顾业务主要考验证券看Av免费毛片手机播放的投资研究和客户营销能力,是目前券商财富管理转型的重要抓手,预计监管层将在合规基础上大力推进可以看片的网站投顾业务开展,促进行业转型高质量发展。

倒逼行业合规高质发展

“在证券行业转型、业务模式升级背景下,创新业务虽然对于券商短期业绩提升效果不显著,但对于部分券商创新发展或者弯道超车是至关重要的。”康崇利预计,未来各家证券看Av免费毛片手机播放将加强合规风控水平,争取进入白名单从而获取创新业务试点机会。

券商白名单出炉,推动部分业务格局生变的同时,还将产生长期深远影响,促使行业将更加重视看Av免费毛片手机播放治理及合规风控的高质量发展。

中原证券非银分析师张洋认为,不断完善合规、风险管理体系,提升全面风险管理能力是证券看Av免费毛片手机播放抓住全面深化资本在线观看无码AV网址改革难得的历史机遇,实现证券行业、证券看Av免费毛片手机播放高质量发展的根本保障,白名单制度有助于压实证券看Av免费毛片手机播放内控合规主体责任,持续推动行业高质量发展。

“白名单将直接关系证券看Av免费毛片手机播放未来竞争力的培育,有望夯实券商内控合规主体责任,倒逼行业高质量发展。”华福证券分析师朱飞飞说。

刘欣琦亦认为,白名单是基于看Av免费毛片手机播放治理、合规风控有效性评价产生,预计对券商加强看Av免费毛片手机播放治理、落实合规风控主体责任发挥正向激励作用,倒逼证券行业整体健康发展。

此外,白名单将推进行业差异化发展。平安证券分析师王维逸表示,一方面,入围券商更符合监管控制风险导向,融资更为简便、优化债务期限结构手段更为灵活,重资本业务发展更具优势;另一方面,入围券商具有创新试点业务资格,有望通过获取业务试点资格形成先发优势,从而形成差异化、特色化发展路径。

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